交易商协会通报中介违规行为 有律所法律意见书签名由见习生替签

小微 2024年07月29日 阅读:44057

交易商协会通报中介违规行为 有律所法律意见书签名由见习生替签
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  7月29日,间市场交易商协会(即“交易商协会”)发布典型违规情形专项提示指出,中介机构是债券市场的重要参与方,严格履行各项规定及约定,是其应尽义务,也是债券市场持续健康发展的基础。目前,律师事务所(以下简称“律所”)已经成为参与债务融资工具市场数量最多的中介机构。本着防微杜渐、提醒的目的,交易商协会梳理了四类律所典型违规情形,请重点关注、合规展业,避免出现同类情况。

  其中关于“内部管理制度不健全、流于形式”,据交易商协会披露,部分律所存在的典型违规现象为:业务流程关键节点存在内部制度缺漏,内部管理制度执行不规范,法律意见书签名由见习生替签。

  具体情形为:有的律所出具法律意见书缺乏内部审批程序,也没有建立健全的风险控制制度。有的律所未按照内部审核要求强化合规管理,对于内部审核意见,部分项目没有落实,部分项目未留存相应记录,实际执行流于形式。有的律所法律意见书的个别签字律师未参与经办相应项目,签名实际为律所见习生替签,律所不把关、不审核,内部管理制度存在严重缺漏。

  交易商协会强调,作为法律服务的供给者,律师应当有更高的合法合规意识,也有充分的专业能力建立健全内部管理。上述情形反映出部分律所内部流程混乱、管理浮于表面,与自律规则对中介机构提出的要求不符。律所应提升内部管理及服务水平,全盘统筹,做好内控把关,提高债券领域的执业水平。

(文章来源:新京报)

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